宝鸡Iso9001认证

浅谈职业健康安全管理体系认证审核的有效性

职业健康安全管理体系认证审核，对每个审核员来说，既要注重对GB/T28001标准的符合性，本人认为更要注重实施的有效性。本文通过国家有关部门的要求、认证企业的要求及目前存在的问题来阐述实施有效性的重要性和迫切性,并从专业的角度阐述如何实施有效性。

一、职业健康安全管理体系认证审核的有效性是政府监管和企业的要求

1、早在2008年，中国合格评定国家认可委员会对取得认证证书的用户进行了一次调查，根据用户反映，“认证工作比较关注文件体系和现场实施的符合性评价，缺乏专业深度”；2009年用户反映审核人员专业技术能力得到逐步提升。国家认可委近几年多次强调认证机构的专业技术支撑能力，注重审核员的专业水平的提高。实践证明，不断提高审核员的专业水平，可以不断提高现场审核的有效性，专业技术支撑能力对职业健康安全管理体系认证的健康发展具有很大推动作用。

2、《安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中要求“在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准化建设”；企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义。在《工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南》（安委办[2012]28号）文中指出：“一些已经建立了职业健康安全管理体系并运行多年的企业，在实际操作中并没有有效运行，出现了认证和实际运行“两层皮”的现象，究其根本原因：一是为认证而认证；二是人员能力和素质还不能满足职业健康安全管理体系的要求。”这就说明，因为职业健康安全管理体系认证审核的有效性不足，不能帮助企业通过体系运行来控制重大风险，国家安监总局通过推动企业实施安全生产标准化来进一步提高企业的安全生产管理水平，以防范生产安全事故的发生。

3、本人从安全评价和行业安全检查等渠道接触得知，有些职业健康安全管理体系审核组专业技术力量支撑不足，表现在对国家监管部门或行业管理部门的安全管理规定不太了解，对国家或行业的标准规范理解不够，在专业性方面不能发现问题尤其是较深层次的问题，因此，与企业管理层沟通及开具的不符合项缺乏一定深度，如某危险源辨识不够充分，某规范过时未及时更新，企业运行文件或记录不太规范等一些表面上的问题。表面上的问题不是不能开具,因为我们审核是抽样的，如果能开具技术含量高、又有代表性的不符合，则便于企业举一反三采取纠正和预防措施，或能发现企业安全生产存在的重大风险，这样的审核企业能不欢迎吗？

二、职业健康安全管理体系审核时如何注重对有关要素实施有效性

对GB/T28001标准的符合性大家容易理解并能去努力做到，而有效性该怎么体现，我结合体系要素谈谈个人的一点体会。

1、4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。2011版特别提到组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响。重视变更管理的理念对企业预防产生新的风险很有必要，在我国近几年因不重视变更管理而引发的重大事故已有很多事例。我们可通过审核周期内，被审核单位一年来变更的实施记录，结合现场查看记录中变更对风险控制的有效性，其依据主要是是否符合国家、行业标准或规范，通过审核，确定是否需进一步采取风险控制措施。

2、4.3.3目标和方案中对目标的认识，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。目标不能停留在死亡事故为零、重伤事故为零、燃烧爆炸或火灾事故为零的概念上，而应理解为达到几个重大零目标，再制定可以考核即能够尽量量化的目标或指标，如轻伤事故发生率不大于3‰，设备完好率大于95%以上，特种设备定期检测率，事故隐患及时整改率100％，全员培训率，特种作业人员持证上岗率等。

3、4.4.2能力、培训和意识。审核时不能认为只要企业实施了培训或按年度培训计划实施了培训，就认为满足该要素的要求。国家安全生产监督管理总局第3号令《生产经营单位安全培训规定》明确了各类人员的培训要求，包括培训时间、培训内容和安全资格证书等要求，如煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。我们在审核时，应审核各类人员的培训时间、内容和资格证书是否符合3号令的要求。依据3号令的要求有关行业安全管理部门也制定了相关管理规定，满足这些规定培训才是有效的。

4、4.4.6运行控制。对该要素的审核除满足运行控制的有关程序文件要求外，应结合现场情况找出运行控制存在的问题。审核不是替代企业进行安全检查，但应利用我们的专业能力，查找安全管理中存在的问题和现场的安全隐患，从系统的角度帮助企业去发现问题、分析问题、提出解决问题的意见，也就是推进审核的有效性。有的说这是增值服务，我认为这是审核的深层次发展，是帮助企业推进职业健康安全体系PDCA循环的有力手段。而查找运行控制存在的问题，需要对国家或行业的有关标准规范比较熟悉，理解较透彻，才能做好这一工作。

5、4.4.7应急准备和响应。国家安全生产监督管理总局发布的《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ/T 9002-2006，明确了企业应急预案体系由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案构成，明确了这三者之间的关系及各自的编写要求。不能认为企业有了应急预案并实施了演练就满足了该要素的要求。就我了解的情况，多数企业的应急预案存在或多或少不符合编制导则的要求，特别是现场处置方案不符合编制导则的要求较多。我们在审核的时候，就应帮助企业理解应急预案编制的依据、符合性和实施的有效性。

三、如何从专业角度帮助企业提高运行控制的有效性

很多企业都有单独建设的单层危险化学品库房（本文不包括化工企业的储油罐），以储存汽油、柴油、酒精、丙酮、乙醇、氧气、乙炔、氮气等。危险化学品储存在库房里，基本要求是要有通风、防雷、防静电、防爆措施。通风如果采取机械通风，风机需要采用防爆电机。储存甲乙类易燃易爆物质的库房的防雷一般为二类防雷，具体要求可参看《建筑物防雷设计规范》GB50057-2010有关要求，且库房里通风系统、金属管道、金属门窗应接地。在库房里分装油料需设置导静电措施，导静电措施具体可参看《防止静电事故通用导则》GB12158-2006等规范的有关要求。防爆措施主要是指电气产品如灯具、开关采用防爆电气设备及电气线路的设置要求，有爆炸危险的甲、乙类仓库设置泄压设施等。这里的有效性就是检查通风、防雷、防静电、防爆措施的可靠性。除了上述措施，有效性还要注意危险化学品库房的有关标准规范的符合性。如符合《建筑设计防火规范》GB50016-2006有关规定：甲、乙类仓库不应设置在地下或半地下；仓库内严禁设置员工宿舍；甲、乙类仓库内严禁设置办公室、休息室等，并不应贴邻建造；还有耐火等级、防火间距和地面要求等等。如符合《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2009有关规定，储存的乙炔如果达到临界量1吨，则构成重大危险源，应按重大危险源的要求进行管理并申报。如符合《常用化学危险品贮存通则》GB15603-1995、《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》GB17914-1999有关要求：通风管应采用非燃烧材料制作；易燃液体、遇湿易燃物品、易燃固体不得与氧化剂混合贮存，具有还原性氧化剂应单独存放；压缩气体和液化气体、易燃气体、不燃气体和有毒气体分别专库储藏；易燃液体均可同库储藏，但甲醇、乙醇、丙酮等应专库贮存等；灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置设计规范》GB 50140-2005；相关的还要了解化学品安全技术说明书（SDS）、化学品安全标签编写规定GB15258-2009。如果存在油雾挥发，经检测可能达到或超过《工作场所有害因素职业接触限值 (部分:化学有害因素)》的标准值应分析原因并采取相应控制措施，并安装气体浓度检测报警仪。还有仓库管理员的上岗资格（有的要求取得地方安监管理部门的培训资格）、日常安全检查记录、库房应急预案等相关要求。所以，如果只关注通风、防雷、防静电、防爆措施是不够的。有效性体现在多方面，相关标准规范掌握的越多，有效性越好，风险控制措施越明确，运行控制越扎实。

我们在现场审核的时间较短,如何在短时间内做好审核的有效性,我认为可以这样:到危化品库先看储存的定量表,了解储存的危化品的种类、数量及作业情况，根据危化品闪点可以明确所储存物品的火灾危险性分类（即通常所说的防火甲类、防火乙类），由此确定防雷等级、防火间距的符合性；再看库内的防爆电器、通风、接地、地面、浓度检测报警、灭火器材等措施的符合性；从工艺布置上看是否存在危化品混存、超量储存；从管理上看管理员的上岗资格、库房安全管理制度、安全操作规程、现场处置方案、警示标识、标签、三级危险点检查记录等；通过上述对国家或行业标准规范的符合性的审核就是有效性的确认。

近几年我国的安全生产形势仍然比较严峻，但安全意识总体上有较大提高。有的企业提出，外审一年只有一次，希望每一次外审活动能帮助企业进行一次风险控制能力的系统诊断。这就对认证机构提出了现场审核组的总体专业水平应能支撑所审核企业的风险控制能力，而不是局限于通过对企业的运行记录或文件资料的审核去发现表面上的问题。

综上所述,为了促进我国的职业健康安全管理体系不断深入地健康地发展,我们每个审核员都应不断地提高自己的专业水平，利用自身的专业知识去提高审核的有效性，各认证机构也应将提高审核员的专业技术支撑能力作为工作的重点之一。以上是我的一点体会，不当之处欢迎批评指正。  --胡根吉